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La situación del mercado de criptomonedas se encuentra en una encrucijada regulatoria, como se evidencia en la reciente polémica involucrando a la Comisión de Comercio de Futuros de Commodities (CFTC) y la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de los Estados Unidos. Caroline Pham, Comisionada de la CFTC, expresó preocupaciones el 29 de marzo respecto a las acusaciones de su agencia contra KuCoin, alegando que podrían estar infringiendo en las responsabilidades de la SEC. Este hecho resalta la complejidad y la superposición de jurisdicciones dentro del marco regulatorio de los EE.UU., especialmente cuando se trata de la clasificación y tratamiento de las criptomonedas.
Pham alabó la “acción de ejecución agresiva” por parte de la División de Cumplimiento de la CFTC pero señaló inquietudes acerca de algunas alegaciones. Específicamente, cuestionó la interpretación de que las participaciones en fondos por parte de los inversores puedan ser consideradas como una forma de operaciones con apalancamiento por sí mismas. Esta posición sugiere una falta de distinción entre las inversiones en fondos, tradicionalmente consideradas valores bajo la jurisdicción de la SEC, y las actividades comerciales de un fondo, que caen bajo el dominio de la CFTC. Este punto subraya un área gris en la regulación financiera, donde la posesión de acciones no equivale al comercio de derivados, lo que refuerza la necesidad de claridad entre las responsabilidades de estas dos entidades reguladoras.
La controversia se profundiza con la presentación de cargos civiles por parte de la CFTC contra KuCoin y compañías relacionadas el 26 de marzo, bajo la acusación de operar un intercambio ilegal de derivados de activos digitales y, más ampliamente, de violar la Ley de Intercambio de Commodity (CEA) por no registrarse ante la CFTC. Simultáneamente, el Departamento de Justicia de EE.UU. lanzó acusaciones criminales contra KuCoin y dos de sus fundadores, agregando complejidad al caso con alegaciones de violaciones a las leyes contra el lavado de dinero. En respuesta, KuCoin aseguró a sus usuarios que los fondos permanecerían seguros y afirmó su cumplimiento con las leyes locales, evidenciando la vertiginosa dinámica regulatoria y legal que rodea a las criptomonedas y planteando interrogantes sobre la jurisdicción, la clasificación de activos digitales y su regulación futura.
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